HANFA u slučaju preuzimanja Plive podnijela i prijave zbog insajderskog trgovanja. Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (HANFA) je u slučaju preuzimanja Plive, osim što je donijela rješenja protiv Plive i Privredne banke Zagreb (PBZ), pokrenula i nekoliko postupaka zbog insajderskog trgovanja odnosno trgovanja dionicama uz korištenje povlaštenih informacija.
Kao što je dosad bilo poznato, HANFA je svojim rješenjima od 10. studenog prošle i 18. siječnja ove godine, PBZ-u uvjetno na godinu dana oduzela dozvolu za obavljanje brokerskih poslova zbog toga što su u toj Banci brokerske poslove obavljale osobe koje nisu za to imale dozvolu, odnosno zaključila da je u dopisu od Actavisa koji je Pliva primila 13. ožujka bilo materijalnih činjenica koje su mogle utjecati na cijenu dionice te da je Pliva trebala bez odgode o tome obavijestiti javnost. Pliva je, nakon toga, Upravnom sudu podnijela tužbu protiv HANFA-e.
No, dosad nije bilo poznato da je HANFA podnijela i kaznene prijave državnom odvjetništvu zbog sumnje da su zaposlenici PBZ te «predsjednik Uprave [Plive – op.], druge osobe iz društva kojima je bio poznat sadržaj dopisa [..] te vanjski pravni savjetnici zloupotrijebili povlaštene informacije odnosno da su sami ili preko trećih osoba iskoristili povlaštene informacije da bi kupili dionice [..] s ciljem da sebi ili drugima pribave imovinsku korist».
Agencija «posebno sumnja da trgovina dionicama [Plive] dana 16. ožujka 2006. godine ukazuje na korištenje povlaštenih informacija. Tog dana je cijena dionice porasla 6,03% uz značajan volumen od 88.625 dionica čime je ukupno trgovano dionicama u vrijednosti od 43,7 mil. kuna. Navedeni iznosi predstavljaju višemjesečne rekordne iznose dok porast dionice od 6,03% također predstavlja rekordni porast cijene dionice u jednom danu u promatranom razdoblju od više mjeseci», navodi se u godišnjem izvještaju o radu HANFA-e.
Agencija navodi da je u ovom slučaju «podnijela odgovarajuću kaznenu prijavu».
HANFA je, u slučaju preuzimanja Plive, podnijela zahtjev za pokretanje prekršajnog postupka i protiv Erste vrijednosnih papira, jedne od najvećih domaćih brokerskih kuća jer je «utvrdila nepravilnosti koje se odnose na neizvršavanje naloga prema prioritetu iz knjige naloga, neupisivanje naloga za kupnju i prodaju u knjigu naloga kronološkim redoslijedom te nepostupanje ovlaštenog društva s pažnjom dobrog stručnjaka».
Uz to, zahtjev za pokretanje prekršajnog postupka podnesen je i protiv društva za upravljanje mirovinskim fondom PBZ Croatia osiguranja jer je temeljem sporazuma potpisanog između islandskog Actavisa te PBZ CO-a, PBZ Investa i same Privredne banke Zagreb, dalo nalog brokerskoj kući Auctor da proda 228 tisuća dionica po 723 kune koje je kupio Actavis. Kako je time izvršena prodaja «uz posredovanje povezane osobe» što je protivno odredbama Zakona o obveznim i dobrovoljnim mirovinskim fondovima HANFA je odlučila pokrenti postupak i protiv PBZ CO-a.